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三季度評級機構共對89家發行人進行了評級調整

來源:上海證券報2020-12-07 08:49:15

中國證券業協會與中國銀行間市場交易商協會昨日對三季度債券市場信用評級機構業務運行及合規情況進行通報。

通報顯示,三季度,評級機構共對89家發行人進行了評級調整,同比增加20.27%。正負面級別調整主要為級別上調,占級別調整次數六成。更換評級機構后的級別高于原級別的發行人家數同比增加。在變更評級機構后級別上調的發行人中,大公國際上調家數最多,共有13家,占其承做更換評級機構發行人家數的40.63%。

通報稱,中國證券業協會關注到個別評級機構對發行人主體級別調升的比例明顯高于行業平均水平,存在評級虛高等風險隱患,根據《證券資信評級機構執業行為準則》等規定,對相關評級機構進行了約談。約談要求證券評級機構要主動維護良好的評級市場環境,誠信執業,遵守職業道德,加強行業自律和內部質量管理,堅決杜絕不正當的市場競爭行為。

同時,中國銀行間市場交易商協會也根據評級動作滯后等情況,分別對中誠信國際和大公國際進行約談,強調評級機構應持續監測影響受評對象信用水平變化的風險信息,進一步規范評級作業,明確對發行人風險事件評估的作業流程,及時啟動不定期跟蹤評級,所給予的評級結果應有效反映信用水平,發揮信用評級的風險預警作用。

通報顯示,三季度,證監會債券部、有關證監局、滬深交易所、中國證券業協會和中國銀行間市場交易商協會對大公國際等7家評級機構開展了2020年聯合現場檢查工作,發現部分合規問題,包括評級規范、評級方法或模型、數據庫系統有待完善,評級項目質量控制不足,評級項目質量控制不足,評級所需材料不完整、歸檔資料不齊全等。

中國證券業協會和中國銀行間市場交易商協會表示,將繼續加強在評級自律規則標準統一和聯合市場化評價等工作的協同,加大對評級機構的監測調查力度,嚴格查處違規行為,促進外部約束機制的發揮和信用評級行業規范發展。

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